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威尼斯8040com集团股份有限企业内幕信息保密制度

2009-07-28

第一章             

第一条  为了规范威尼斯8040com集团股份有限企业(以下简称“企业”)的内幕信息管理,加强内幕信息保密工作,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国企业法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市企业信息披露管理办法》等有关法律、法规、规章和《企业章程》的有关规定,结合本企业的实际情况,制订本制度。

第二条  本制度的适用范围:企业、分企业、企业直接或间接控股50%以上的子企业及其他纳入企业合并会计报表的子企业。

第三条  企业董事会是企业内幕信息的管理机构。

第四条  企业董事会秘书负责内幕信息的监管。

第五条  企业董事会办公室是董事会的常设综合办事机构,协助董事会秘书做好内幕信息保密工作;统一负责证券监管机构、证券交易所、证券企业等机构及资讯媒体、股东的接待、咨询(询问)、服务工作。

第二章  内幕信息的含义与范围

第六条  内幕信息是指为内幕人员所知悉的,涉及企业经营、财务或者对企业股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指企业尚未在中国证监会指定的上市企业信息披露刊物或网站上正式公开的事项。

第七条  内幕信息的范围:

1、企业的经营方针和经营范围的重大变化;

2、企业的重大投资行为和重大的购置财产的决定;

3、企业订立重要合同,可能对企业的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

4、企业发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

5、企业发生重大亏损或者重大损失;

6、企业生产经营的外部条件发生的重大变化;

7、企业的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;

8、持有企业5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制企业的情况发生较大变化;

9、企业减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

10、涉及企业的重大诉讼及仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

11、企业涉嫌犯罪被司法机关立案调查,企业董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

12、企业分配股利或者增资的计划;

13、企业股权结构的重大变化;

14、企业债务担保的重大变更;

15、企业营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;

16、企业的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;

17、收购或者兼并;

18、企业月度经营成果及尚未公开披露的年度、中期及季度财务报告;

19、企业盈利预测;

20、企业的远景规划及短期经营计划;

21、证券市场再融资计划;

22、企业发行债券或可转换企业债券;

23、企业股权激励计划;

24、证券监管部门作出禁止企业控股股东转让其股份的决定;

25、重大的不可抗力事件的发生;

26、企业的重大关联交易;

27、企业被有权机关依法责令关闭;

28、企业主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖;29、企业更换会计师事务所;

30、中国证监会规定的其他事项。

第三章  内幕人员的含义与范围

第八条  内幕人员是指任何由于持有企业的股票,或者担任企业董事、监事、高级管理人员,或者由于其管理地位、监督地位和职业地位,或者作为企业职工,能够接触或者获取内幕信息的人员。

第九条  内幕人员的范围:

1、企业董事、监事及高级管理人员;

2、持有企业5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,企业的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

3、企业控股的企业及其董事、监事、高级管理人员;

4、由于所任企业职务可以获取企业有关内幕信息的人员;

5、中国证监会规定的其他人员。

第四章  保密制度

第十条  企业董事、监事、高级管理人员、各部门、分企业、子企业的负责人员及员工都应加强对证券、信息披露等有关法律、法规及有关政策的学习,加强自律,提高认识,切实加强内幕信息保密管理工作。

第十一条  企业董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员,负有保密义务。企业在与上述人员签署聘用合同时,应约定对其工作中接触到的信息负有保密义务,不得擅自泄密。

第十二条  企业全体董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人在企业信息尚未公开披露前,应将信息知情范围控制到最小。重大信息文件应指定专人报送和保管。

第十三条  有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容,不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。

第十四条  内幕人员应将载有内幕信息的文件、软()盘、光盘、录音()带、会议记录、决议等资料妥善保管,不准借阅、复制,更不准交由他人携带、保管。

第十五条  由于工作原因,经常从事有关内幕信息的证券、财务等岗位的相关人员,在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下,应具备独立的办公场所和专用办公设备。

第十六条  文印员印制有关文件、资料时,要严格按照批示的数量印制,不得擅自多印或少印。印制文件、资料过程中,损坏的资料由监印人当场销毁。

第十七条  内幕信息公告之前,财务、统计工作人员不得将企业月度、季度、中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。

第十八条  企业内幕信息尚未公布前,内幕人员不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送。

第十九条  企业应拒绝无法律法规依据的外部单位涉及内幕信息的报送要求;依据法律法规的要求应当报送的,企业需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查,并书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务。

第二十条  非内幕人员应自觉做到不打听内幕信息。非内幕人员自知悉内幕信息后即成为内幕人员,受本制度约束。

第五章  内幕信息知情人备案管理

第二十一条 企业应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单,以及知情人知悉内幕信息的时间和内幕信息的内容,并在企业董事会备案。

第六章  处罚

第二十二条  内幕人员违反《企业法》、《证券法》、《股票上市规则》及本制度规定,造成严重后果,给企业造成重大损失的,按照有关规定,分别按情节轻重,对责任人员给予以下处分:

1、通报批评;

2、警告;

3、记过;

4、降职降薪;

5、留用察看;

6、解除劳动合同;

以上处分可以单处或并处。

第二十三条  内幕人员违反上述规定,在社会上造成严重后果,给企业造成严重损失,构成犯罪的,将移交司法机关依法追究刑事责任。

第七章   

第二十四条  本制度未尽事宜,依照国家有关法律、法规和《企业章程》等有关规定实行。

第二十五条  本制度由企业董事会审议通过后实施。

第二十六条  本制度由企业董事会负责说明。

                                威尼斯8040com集团股份有限企业董事会

                                          00九年六月二十三日

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